私募资产管理业务存在三方面问题 国都证券再被监管“点名”

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短短一个月内，国都证券再次被监管“点名”。国都证券日前发布公告称，公司因私募资产管理业务方面存在问题，于近日收到了北京证监局出具的警示函。

警示函内容显示，国都证券私募资产管理业务存在三方面问题：一是个别产品未设置明确的终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。

上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条和第六十三条的规定。根据相关规定，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

国都证券在公告中表示，上述行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不良影响，目前公司财务方面一切正常。公司将会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

记者注意到，国都证券在不到一个月前刚刚收到另一份监管处罚。4月13日，北京证监局披露了关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动行政监管措施的决定。经查，国都证券在公司治理和投资银行业务等方面存在多项问题。北京证监局决定在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。国都证券董事长翁振杰和时任董事会秘书朱玉萍也被北京证监局采取了监管谈话的行政监管措施。

业务频现违规现象的同时，国都证券还面临着高管的频繁变动。据记者梳理，今年以来国都证券董秘一职已更换多人。1月20日，国都证券发布公告称，朱玉萍因已超退休年龄，申请辞去其所担任的董秘、副总经理等一切职务。2月9日，孙冠楠被任命为公司新任董秘、副总经理。然而，仅过去一个月，国都证券再次发布公告表示，孙冠楠因个人原因辞去董秘、副总经理职务，由董事长翁振杰代行董秘职责。4月27日，国都证券公告称，聘任赵红宇为公司首席信息官、副总经理，但未提及董秘一职的最新任命。

国都证券4月末发布的2022年年度报告显示，公司去年实现营业收入9.38亿元，同比下降48.62%；实现归属于挂牌公司股东的净利润3.55亿元，同比下降57.35%。前述提到存在违规的资管和投行两项业务，国都证券去年收入分别为0.13亿元和0.43亿元，同比下降32.14%和61.17%。